证券市场交易中对小股东的保护--开题报告

一、文献综述

   股票市场的前身起源于1602年荷兰人在阿姆斯特河大桥上进行荷属东印度公司股票的买卖，而正规的股票市场最早出现在美国，股份公司通过面向社会发行股票，迅速集中大量资金，实现生产的规模经营；而社会上分散的资金盈余者本着“利益共享、风险共担”的原则投资股份公司，谋求财富的增值。

   

    我国自1990年12月相继成立了上海证券交易所和深圳证券交易所两个交易市场，在证券市场形成初期，上海证交所共有8只上市股票，25家会员；深圳证交所共有6只上市股票，15家会员。到2013年沪深交易所开户的个人投资者近9000万人，其中50万元人民币以下投资者完成的交易约占股票交易总量的60%，而到了2015年开户总数达到了2.38亿人，A股上市公司2768家，中小投资者的群体再次扩大。

   

    2008年的股灾从2007年10月的6124点，到2008年的最低点1664点，我国股市经历了前所未有的速降过程，在不到一年的时间内，下跌幅度超过72%，市值缩水最多时达到22万亿，人均亏损达13万。2015年的股灾又让中小投资者再次流血流泪。

   

　　在我国资本市场发展历程中，中小投资者发挥着不可替代的作，但在股票市场的交易中，中小投资者这一最大的投资群体却存在着信息不对称、投资回报机制不健全、上市公司违法违规行为、维权渠道不畅等情况损害着中小投资者利益，

中小投资者权益受侵犯是我国证券市场一个突出的问题，法律规制是中小投资者权益保护的有效途径，证券市场法律规制的有效执行需要加强政府监管，我国证券市场要真正保护好中小投资者的权益，必须在法律规制与政府监管两方面，进行保护中小投资者权利的核心制度安排，基于投资者本位进行制度设计，完善投资者保护的法律框架，构建强有力的监管架构，建立完善高效的股票证券监督体系。我国股票市场中保护中小投资者的合法权益，不仅是资本市场健康运行的内在要求，也是维护社会公平正义的有效途径。

二、论文提纲

一、我国中小投资者股票投资现状及风险

　　（一）、股票市场中小投资者现状分析

　　（二）、中小投资者入市动机

　　（三）、中小投资者账户资本、年龄、文化程度、投资知道获得分析

　　（四）、本节小结

 二、我国和美国证券市场的监管体制简析和对比

　　（一）、美国证券市场的监管体制简析

　　　　　1、美国证券法律体系与政府监管部门

　　　　　2、证券行业的行业自律

　　　　　3、对受害者的司法救济

　　（二）、我国证券市场的监管体制简析

　　　　　1、我国证券法律体系

　　　　　2、我国证监会

　　　　　3、我国证券业协会

          4、证券交易所

（三）、本节小结

三、证券欺诈违法行为的分类

　　（一）内幕交易

（二）操纵市场

（三）欺诈客户

（四）虚假陈述

四、内幕交易民事责任

    （一）内幕交易民事责任缺位的原因

（二）建立内幕交易民事责任的必要性

（三）建立我国的内幕交易民事责任制度

     1、关于违法行为

          2、内幕交易的民事责任请求权主体和受害者损失的确定

（四）罚没款分成与全民监管

（五）关于举证倒置

三、参考文献

[1]马江河：《美国证券市场操纵认定标准研究》证券市场导报2005年8月

[2]吴荣斌：《我国股票市场中小投资者投资问题研究》

[3]陈学文：《我国证券市场中小投资者权益的法律保障》

[4]李扬主编：《中国金融法治2008》[M].北京：中国金融出版社，2008年   

[5] 徐涛：《中国资本市场配置效率研究》[M].北京:中国金融出版社，2007年    

[6]李香梅、朱磊：“完善我国证券监管的几点思考”[J].山东商业会计，2007年 

[7] 张细移：“我国证券市场监管困境与对策”[J.]科技创业月刊，2006（1） 

[8] 洪伟力：《证券监管：理论与实践》[M].上海：上海财经大学出版社，2005

[9]百度文献：《证券内幕交易》　

[10`百度文献：《美国证券违法举报者“罚没款分成”机制及借鉴》　

[11]凤凰网：《证券市场发展史》